2020年11月17日，深港通成份股正式登陆沪深双边交易市场，进一步实现了中国内地和香港两地金融市场的全流通。根据《中国证券投资基金业协会关于实施《深圳证券交易所、香港证券交易所和上海证券交易所有关规定的补充性文件》的公告》（以下简称“补充性文件”），对有关受益人进行如下要求。

　　一、受益人应当遵守《上海证券交易所、香港证券交易所和深圳证券交易所有关规定》(以下简称“三方协议”)的相关条例、法律法规及有关部门的决定。

　　二、受益人应当遵守中国证监会、上海证券交易所、香港证券交易所和/或者中国金融期货监督管理委员会出台的针对三方协议的各项补充性文件中的要求。

　　三、受益人应当遵守北向境外特定领域内受益人开展买卖行为时必须遵循的原则，包括但不限于保障中国内地市场开放性原则；避免形成市场壁垒原则；保障市场正常运行原则。

　　四、受益人应当将受益人开展买卖行为作出真实合规性声明；如存在不合规情况的，应立即采取整改并根据情况妥善处理。

　　五、受益人应当将买卖行为信用风险由买方承担；必要时应通过合规性声明来标明买方是否已考虑好风险并作出真实合规性声明。

　　六、 受益人应当根据三方协议对特定领域开展买卖行为时必要采用风险备用金处理办法进行风险备用金处理。

　　七、 受益人应当依法依章维权并尽快将买卖行为中存在的不正之处整理出来并根据情况妥善处理。

　　 八 、 受 益 人 必 须 高 度 重 视 沪 深 深 沪 通 成 份 股 的 特 殊 性 ， 对 可 能 存 在 的 风 险 进 行 有 效识 别 ； 还 必 须 依 章 运 用 有 效 的 多阶次风 险 备 用 金 处 理 机 制 ；并对 买/卖 行 为 进 行 有 效 的 精 神 检 查 ；并根 据 有 克 服 未 知 风 险 等 多阶次风 险 备 用 金 处 理 机 制 ；合赢有效保障市场正常运作。

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