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文章详情介绍：
营业部成“重灾区”！一天3家券商员工违规炒股遭严打
华夏时报（www.chinatimes.net.cn）记者 邱利 陈锋 北京报道
2022年临近尾声，券商迎来“监管风暴”， 一天罕见3张罚单，剑指财达证券、中信建投和招商证券3家券商的员工，其中财达证券员工和营业部遭“双罚”。针对合规问题，《华夏时报》记者多次电话联系财达证券董秘办，但截至发稿，均无人接听。
券商员工违规炒股屡禁不止，一直是各大券商合规上的“顽疾”，今年以来相关罚单数量也不在少数，截至12月9日，年内至少15家券商员工遭罚，近期监管处罚趋严，12月以来，短短一周多时间，已有5家券商收到员工违规炒股罚单。
河南泽槿律师事务所主任付建向《华夏时报》记者表示，由于证券从业人员合规意识薄弱、职业操守缺失等问题，导致违规问题层出不穷。证券公司应重视在合规管理、人员管理等方面进行强化，形成较为完善的合规管理体系，同时，还需要加强证券公司内部的监管，教育并约束从业人员不可触碰法律的红线。
券商员工违规炒股被罚
近期经纪业务罚单中，券商员工违规炒股的比例正不断攀升，广东证监局12月7日连发两张证券从业人员违规炒股罚单。
其中，对招商证券员工的一张罚单显示，2018年6月至2022年7月，冯某伟在招商证券中山坦洲营业部柜台业务岗任职期间，冯某伟控制其父、其母的证券账户，违规买卖股票和可转债，合计交易金额5059.84万元，四年累计盈利10.61万元。最终，冯某伟被广东证监局没收违法所得，并处以10万元罚款，也就是“没一罚一”的处罚。
另一张罚单显示，中信建投证券员工刘某枝被广东证监局处以3万元罚款，也是因为违规买卖股票和可转债，近五年时间累计交易近641.07万元，却以亏损3.59万元告终。
同一天，财达证券保定莲池北大街营业部被河北证监局采取出具警示函监管措施，罚单显示，因为员工长期违规买卖股票，且未能及时发现并有效防范上述行为，合规自查报告与实际情况严重不符，反映出营业部内部管理薄弱，对从业人员违法违规行为失察失控。
上海兰迪律师事务所马佳律师向《华夏时报》记者分析称，主要因为券商内部管控措施存在缺位，券商员工在日常工作中，能够接触到大量超出一般投资者了解的未公开信息，证券公司对于此类敏感信息的传播控制不到位，也容易为员工违规炒股行为创造土壤。
经纪业务成“重灾区”
经纪业务成了违规“重灾区”，券商员工违规炒股、代客理财、违规销售金融产品等红线问题仍是监管重点。
值得注意的是，国海证券罚单数量高居首位，年内已经有两次遭罚，两位前投顾违规炒股，涉案金额高达2064.43万元，于11月22日收到深圳证监局的行政处罚决定书。
券商员工违规炒股为何屡禁不止？财经评论员张雪峰在接受《华夏时报》记者采访时表示，人性的弱点中，其中有一个就是贪欲，当相关人员在衡量了潜在收益和违规成本之后，就会做出有利于自身利益最大化的选择。
张雪峰指出，至于如何有效防止这种行为，一方面，除了在监管层面加强，提高违法成本、加大违法违规行为查处力度等；另一方面，券商营业部还需要加强员工教育以及引导，通过心灵引导，减轻“资本、利益”等世俗层面的腐蚀与绑架。
付建认为，券商员工在从业期间，更能方便获取到关键信息，由于存在监管盲区，因此部分证券从业人员铤而走险，谋取非法利益，虽然法律禁止券商员工炒股，但并未限制其家属买卖股票。
经纪业务营收占比第一
值得一提的是，近期遭监管“严打”的经纪业务，正是券商第一大营收来源。中证协公布的数据显示，2022年前三季度，140家券商实现营业收入3042.42亿元；共实现归母净利润1167.63亿元。
从业务结构来看，经纪业务贡献最大，营收占比位列第一，今年140家券商前三季度代理买卖证券业务净收入877.11亿元，占比高达28%，中小券商对经纪业务依赖度高。
由于二级市场震荡加大，投资收益则退居第二，营收占比下降到18.42%；投行业务营收占比超10%，且保持正增长，主要是受益于A股市场IPO持续攀升。
在上述员工违规炒股被监管通报的名单中，招商证券的经纪业务，前三季度收入近50亿元，在券商行业内位列前五名。
业内人士指出，券商经纪业务存在网点多、员工数量大、专业化水平参差不齐等现象，管理上难度相对较大，部分员工容易因为业绩考核压力出现违法违规行为。
马佳指出，首先券商应当加强员工职业操守教育，强化员工依法、合规执业的意识，尤其要将券商中高层管理人员作为职业操守教育的重点。
其次，要进一步完善公司内部管控制度。从规范制度的角度而言，要尽快建立严格的信息分级、信息屏障制度，明确工作人员可以获取的信息范围，杜绝越级、超范围获取上市公司信息的情形。
最后，杜绝券商员工炒股现象，还需要加强外部监督。监督机构需要从严落实相关制度规范，让法律和制度“长出牙齿”，切实提高违法成本，从而降低乃至于杜绝相关人员的侥幸心理。
编辑：严晖 主编：夏申茶
哪家券商“炒股”最牛？一季度榜单出炉，国泰君安暴增50倍，海通投资收益近50亿，这3家出现亏损
自营既能给券商业绩做出贡献，也容易成为拖累。
随着4月29日晚上市券商一季报披露完毕，各家券商自营收入也暴露了出来。整体来说，券商一季度业绩分化较大，其中过半券商的自营业务收入均出现下滑，主因是一季度股债市场波动加大，自营业务不好做。其中，光大证券、第一创业、太平洋证券三家自营收入为负，另有21家自营收入均比同期减少。
国泰君安一季度自营收入业绩靓丽，以41.22亿元拿下宝座，比去年增了50倍。除了交易性金融资产投资收益增加外，上海证券股权重估产生的收益也是重要原因之一。此外，随着衍生品规模持续扩大，多家大型券商从中受益。
值得一提的是，海通证券自营业务实现翻倍增长，相比去年同期大增129.4％。其中，投资收益近50亿，排在首位。
国泰君安自营收入大增
4月29日晚40家上市券商亮出一季度“成绩单”，券商中国记者统计自营业务收入（以“投资收益-对联营企业和合营企业的投资收益+公允价值变动收益”为自营统计口径），发现国泰君安今年一季度自营收入规模排名第一，达到41.22亿元，相比去年的8028万暴增了50倍。
在谈及投资收益大增时，国泰君安解释称，主要因为交易性金融资产投资收益增加，以及上海证券股权重估产生的收益。
据了解，为解决与上海证券同业竞争问题，国泰君安去年确定通过由上海证券定向增资的方式解决，持股比例由增资前的51％降低至24.99％。今年2月，上海证券已完成新增注册资本的工商变更登记，上海证券不再作为国泰君安控股子公司纳入合并报表。经初步测算，上海证券此次增资为国泰君安产生收益11.6亿元。
中信证券自营业务未能保住第一位置，以38.75亿的收入排名第二，同比下滑32.31％。其中公允价值变动收益为-3.74亿元，中信证券解释是证券市场波动导致金融工具公允价值变动。华泰证券自营业务以35.51亿元收入排在第三，同比增长42.06％。
值得注意的是，有分析师指出，衍生品业务有助于增厚券商投资收益。信达证券非银团队分析师谈到，国泰君安主要得益于低风险、非方向性投资策略，有效平滑市场波动对投资收益的影响。据了解，国泰君安的衍生金融资产规模同比增长87％，场外衍生品发展迅速。而华泰证券是较早进行去方向化投资的公司之一，运用衍生品进行量化对冲，平滑市场波动对投资收益的影响，一季度华泰证券衍生金融资产同比大增216.48％。随着场外衍生品业务爆发，头部券商从中受益。
海通证券自营业务实现翻倍增长，相比去年同期的12.54亿元，今年一季度实现收入28.76亿元，同比大增129.4％。其中，投资收益近50亿，排在首位。
中金公司紧跟其后，自营收入以27.61亿元排在第五，其中“投资收益”是上市券商中唯一一家出现负数，即-47.26亿元，但公允价值变动收益在上市券商中排名第一，达到75.05亿元。中金公司表示，主要因为权益投资、基金投资及固定收益信托投资产生的收益净额增加。
3家券商自营收入为负
今年一季度A股市场主要股指均出现不同程度的下跌，债券市场波动，根据东方财富Choice数据显示，有32家上市券商的公允价值变动收益为负，占比80％。
回顾2021年一季度A股市场主要指数表现，市场整体表现为先扬后抑，春节前指数持续上涨，市场情绪高涨，其中沪深300指数一度冲到5930点，超过2015年高点（5897点）。春节后市场开始下跌回调，随后步入震荡期。一季度上证综指跌0.9％，创业板指跌7％。债券市场一季度是信用债到期高峰，市场情绪谨慎，信用利差高等级短久期下行，长端上行。
券商中国记者依据前述公式进行统计，发现共有3家券商自营业务在一季度出现亏损。光大证券自营业务收入为-1.49亿元，其中公允价值变动收益为-10.25亿元，公司谈到金融资产公允价值变动损失增加。
另一家为第一创业，今年一季度该公司整体营业收入3.64亿元，相比去年同期几乎“腰斩”，归母净利润1377.87万元，同比下滑达到94.13％。第一创业解释，主要因为一季度投资收益和公允价值变动收益下降。
公告显示，第一创业投资收益为3.02亿元，公允价值变动收益为-3.35亿元，根据计算，自营业务一季度收入为-1.40亿元。
太平洋证券今年一季度归母净利润同样大幅下滑90％以上，归母净利润仅467.46万元。自营业务表现不佳是重要原因之一。根据记者计算，太平洋证券自营业务收入-2586.89万元，该公司在公告中解释，一季度自营股票及债券投资收益减少，公允价值变动为负是持仓市值变动所致。
除此以外，今年一季度自营业务出现同比下滑的还有21家上市券商，合计占比达到56％。
国元证券、中银证券、南京证券、华安证券、长城证券、山西证券、东方证券今年一季度自营收入同比下滑超过50％以上。其中国元证券同比减少95.17％，该公司解释主要是其他债权投资处置收益减少所致，交易性金融资产公允价值变动收益下降较多所致。
本文源自券商中国
