挖贝研究院数据显示，截止到11月17日，目前共有80家企业在排队等待挂牌新三板。其中，江苏、浙江和北京企业数量位居前三，分别为15家、13家和12家。

行业方面，制造业企业数量最多达到62家，占比77.5%。软件和信息技术服务业8家，其中北京3家，这与北京是全国软件业重镇地位相符。

营收方面，2021年营收超过3亿元达到28家，占比35%。其中，承安集团以36亿元位居第一、宏图智能以28.84亿元位居第二。超过10亿元的还有开发科技、美联股份，去年营收分别为14.75亿元、10.39亿元。增速方面，21家企业去年营收增速超过50%。

净利润方面，去年净利润超过3000万元有22家，29家增速50%。其中，开发科技以2.08亿元位居第一，这也是唯一一家净利润超过1亿元的企业。

研发方面，35家公司去年研发费用超过1000万元，27家企业去年研发强度超过5%。

主办券商方面，申万宏源和开源证券保荐企业数量最多，均为9家。出人意料的是中信建投和安信证券，这两家北交所IPO订单大户，分别主办的企业只有3家和2家。

随着北交所设立，以及北交所在过去一年快速发展，“块头大”的企业登陆新三板意愿在增强。

承安集团不仅“个头”最大，实力也很强。去年营收36亿元，从事阳极铜、阳极锡、铜回收设备的研发、生产和销售及铜回收服务。拥有80项专利，其中8项为发明专利。另外，该公司还有23项发明专利在申请中。

开发科技则是去年净利润最高的企业，达到2.08亿元。公司是一家深耕能源计量，聚焦智能化、数字化能源管理的系统解决方案提供商，主营业务为智能电、水、气计量终端及能源管理系统解决方案的研发、生产、销售，为客户提供智能计量终端、主站系统及电力大数据应用软件。1998年，公司前身开始与意大利国家电力公司ENEL合作开展全球第一代AMR项目的研发工作，2001年3月，在与世界各大跨国企业的竞标中成功中标1.53亿美元的ENEL远程控制电表项目。公司成立至今，已为全球23个国家的逾60家能源公司提供了约3600万只智能计量产品。

在国内智能计量同行业企业中，公司是少数几家能在西欧、北欧等发达地区均获得国家级信息安全认证的企业，通过了英国NCSC国防安全级别的认证。公司曾服务包括ENEL（意大利国家电力公司）、E.ON（德国意昂集团）、EDF（法国国家电力）在内的欧洲前十大电力公司，累计向欧洲出口逾1800万只智能电表，被Berg Insight认为是欧洲市场最成功的中国智能电表产品供应商。

在国内市场，自国家电网对用电采集设备集采招标以来，公司前身深科技计量系统事业部已累计向国家电网供货智能电表和集中器、采集器等设备超过900万台。2019年以来，公司参与国家电网电表产品可靠性的标准起草，贡献元器件检测的国际标准和经验。截至本公转书签署日，公司已累计承担21个省份近500万只在国网运行的表计维修服务。2022年，公司中标国家电网15万只A级单相智能电表项目。

本文源自挖贝网

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2019年10月25日，中国证监会宣布启动全面深化新三板改革。全国中小企业股份转让系统有限责任公司大规模修订了业务规则。为便于新三板业务规则的学习，现将本公众号发过的文章汇总如下：

一、国务院层面

《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定20111111》

《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定20131213》

二、证监会层面

《非上市公众公司监督管理办法20191220》

《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法20171207》

《公开募集证券投资基金投资全国中小企业股份转让系统挂牌股票指引-2020.4.17》

三、新三板层面

《全国中小企业股份转让系统》

《全国中小企业股份转让系统有限责任公司》

《全国中小企业股份转让系统主办券商管理办法（试行）-2013.2.8》

《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）20131230》

《全国中小企业股份转让系统股票交易规则-2020.3.28》

《全国中小企业股份转让系统股票交易方式确定及变更指引-2020.2.21》

《全国中小企业股份转让系统股票异常交易监控细则（试行）-2019.12.27》

《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法-2019.12.27》

《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理业务指南-2019.12.27》

《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则20190614》

《全国中小企业股份转让公司就新三板改革有关业务规则发布实施答记者问20200119》

分层管理：

《全国中小企业股份转让系统分层管理办法20191227》

《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则（试行）20200119》

《全国中小企业股份转让系统精选层挂牌审查问答（一）20200121》

公司治理和发行保荐：

《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则20200103》

《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行与承销管理细则（试行）20200119》

《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行保荐业务管理细则（试行）20200119》

登记结算：

《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让细则-2019.12.27》

《关于优化全国股转系统账户标识有关业务的通知20200103》

中国证监会新三板改革知识问答

（2020年02月19日发布于证监会官网）

问1：去年10月25日，证监会宣布启动全面深化新三板改革，请介绍一下这次新三板改革的背景情况。

答:在整个金融供给侧结构性改革和资本市场全面深化改革中，要补齐的一个短板就是中小企业、民营企业的融资需求缺口大且结构不合理问题。

根据世界银行数据，我国中小微企业融资缺口达1.9万亿美元，占GDP的比重达17%，高于其他发展中国家；实际获得的资金中，又以短期贷款为主，直接融资、长期资金不足。中小企业中的民企，获取融资的难度和成本更大。

而在资本市场体系中，新三板无论从政策定位还是市场实践，都以服务中小企业、民营企业为主。早在2013年，《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》就明确新三板主要为创新型、创业型、成长型中小企业发展服务。

从市场实践看，目前，新三板约9000家挂牌公司中，中小企业占比94%，民营企业占比93%。但与实体经济需求、各方期待有所差距的是，2017年以来，由于市场规模、结构和需求多元等因素影响，新三板出现了一些新的情况和问题，如融资额下降、交易不活跃、申请挂牌公司减少、主动摘牌公司增加等。究其原因，主要在于市场建立初期制定的融资、交易、投资者适当性等制度难以满足挂牌公司成长壮大的需要，市场参与主体的获得感不强，多层次资本市场体系互联互通的有机联系尚不畅通。

对此，经过深入研究论证，证监会在资本市场全面深化改革的总体框架下制定了全面深化新三板改革方案,旨在提升市场功能，激发市场活力，补齐服务中小企业的市场“短板”。

问2：本次新三板改革的主要举措有哪些呢？

答：按照新三板改革的总体思路，有5方面的改革新举措：

一是优化发行融资制度。引入向不特定合格投资者公开发行制度，降低企业与投资者的对接成本，提升融资效率；优化定向发行制度，取消单次融资新增投资者35人限制；允许挂牌同时发行、自办发行，优化授权发行，增加制度灵活性；借鉴科创板注册制经验，进一步简政放权，对公开发行、200人以上定向发行等相关行政许可事项，证监会在全国股转公司自律监管意见的基础上履行核准程序，证监会不设发审委。

二是完善市场内部层次结构。通过增设精选层，打造“基础层-创新层-精选层”三个层次的市场结构，形成新三板内部不同层次间能进能出的局面，并配套形成交易、投资者适当性、信息披露、监督管理等差异化制度体系。

三是建立挂牌公司转板上市机制。改革后将允许在精选层挂牌满一年，符合《证券法》上市条件和交易所相关规定的企业，可以不再走传统的首次公开发行并上市(IPO)的路径，直接向交易所申请转板上市。

四是加强监督管理，实施分类监管，研究提高违法成本，切实提升挂牌公司质量。

五是健全市场退出机制，完善摘牌制度，推动市场出清，促进形成良性的市场进退生态，切实保护投资者合法权益。

问3：新三板改革后，个人投资者参与新三板股票发行和交易有哪些准入要求？

答：根据风险匹配的原则，各市场层级以及不同的主体类型准入标准是有差异的。就个人投资者来说，精选层要求个人投资者证券资产不低于100万元，创新层要求不低于150万元，基础层要求不低于200万元，同时应满足相应的投资、工作或任职经历；对于个人投资者的资产认定，以申请权限开通前10个交易日的日均证券资产计算，具体认定标准将中国结算与券商开立的账户均涵盖在内，并明确登记在券商开立的账户内的基金份额、理财产品、贵金属资产等均可计入。同时为了方便投资者开户并进行交易，允许线上办理交易权限开通，且权限开通当日即可参与交易。

由于基础层、创新层和精选层的投资者准入标准依次降低，符合基础层准入标准的投资者具有全市场挂牌股票交易权限，符合创新层准入标准的投资者具有交易创新层和精选层股票的权限，符合精选层准入标准的投资者仅能交易精选层股票。当挂牌公司进行降层调整，其持股投资者即使不符合低层级准入标准，也依然能够买卖其持有的该只股票，但不能够交易低层级的其他股票。

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