etf基金如何买卖(基金买卖5步法)

2023-07-19 23:03分类：止损技巧阅读：

基金入门：ETF基金如何买卖_ETF基金套利技巧 ETF基金是一种在交易所买卖的有价证券，代表一揽子股票的所有权，可以连续发售和用一揽子股票赎回。由于它提高了市场的定价效率，节省了基金的运作费用，结合了封闭式与开放式基金的优点，很快为市场的各方参与者所接受。那么ETF与普通指数基金有哪些区别，ETF基金如何买卖，ETF基金套利技巧有哪些呢？下面中金网小编就就给大家介绍一下ETF基金的相关知识。

ETF与普通指数基金的区别：

交易

ETF基金可以在一、二级市场交易，交易涉及现金、股票以及基金份额等

普通指数基金只能在一级市场上申购和赎回

套利

ETF基金二级市场的交易价格与基金单位净值之间存在差价时可以进行套利交易

普通指数基金不可以套利

费用

ETF基金管理费率是0.5%，托管费率是0.1%

普通指数基金管理费为1%至1.2%，托管费是0.2%

公布时间

ETF基金每日公布组合，日间实时公布拟合净值

普通指数基金每季度或半年公布组合，每日公布上一日净值

ETF基金如何买卖

ETF基金买卖可以有两个选择，一是在银行买，二是在证券公司的股票交易软件上买。

一、在银行买需要大额的起始资金，用100万份或者50万份基金的净值对于的股票去换取基金份额。也就是一揽子的股票换得的基金，当你赎回的时候换回来的是一揽子的股票而不是现金。

二、在证券公司买就很简单了，和买股票一样，最低卖一百股的etf基金，卖出的时候以及所花费的费用和股票交易一样。

以上证50etf为例，说明etf申购赎回的操作。

(1)申购赎回etf具体操作流程

申购赎回etf具体操作流程如下：

①每个交易日开市之前，华夏基金管理公司会公布当日的申购、赎回清单。例如，现金308元、国电电力3700股、齐鲁石化1200股、白云机场1300股、武钢股份7300股……其中国电电力因可能即将调出成分股(随机抽样举例，下同)是必须现金替代的(折合29748元)，齐鲁石化因停牌是允许现金替代的;投资者可以通过华夏基金公司网站、交易所网站、某些行情软件以及证券营业部等多种渠道看到这个清单。

②如果投资者想申购100万份的上证50etf，那么投资者必须先按照清单买入一篮子股票(现金29748+308元、齐鲁石化1200股、白云机场1300股、武钢股份7300股……如果没有齐鲁石化，用现金替代也是可以的)。这个过程可以通过国泰君安提供的组合交易系统一笔委托实现。然后投资者可以通过柜台委托或自助交易系统申报买入510051共100万份。申购申请提交之后不得撤消。申购的基金份额将在第二个交易日交割到账。但投资者可以凭借申购成功的回报在申购当天就在二级市场卖出基金份额。

③如果投资者想赎回100万份的上证50etf，可以通过柜台委托或自助交易系统申报卖出510051共100万份，赎回申请提交之后不得撤消。赎回的一篮子股票(现金108元、国电电力3700股、齐鲁石化1200股、白云机场1300股、武钢股份7300股……)第二个交易日交割到账。但投资者可以凭借赎回成功的回报在赎回当天就在二级市场卖出股票。

ETF基金套利技巧

方法1T+0获取盘中价差

这也是最简单的一种，即如果投资日能够当天实时观察盘面，就可以在当天收盘前寻找一个相对低点买进，然后有1%以上的卖出机会就抛出，再等待合适的机会再次进入，反复操作，只要买卖利差能够覆盖交易成本略有盈利即可。

方法2实时折溢价套利

如果ETF出现折价，即价格低于净值时，由于T日买入的份额T日可赎回，华夏恒生ETF存在赎回套利机制，具体做法是：投资者在二级市场买入恒生ETF后，然后向基金公司申请赎回，获得一揽子的股票（有时会有少量现金），然后将这些股票在二级市场上卖出，以获取套利收益。

如果ETF出现溢价，即价格高于净值时，由于T日申购的ETF份额T+2日才可卖出，投资者可以通过事先持有一定的ETF份额，即拥有底仓才能够比较好地抓住这类投机套利机会。

方法3ETF事件套利

因为深港两地节假日以及交易时间方面的差异，可能会出现香港闭市，但是华夏恒生ETF在深交所依然能够交易的情况，由此带来事件性套利的机会。比如港股闭市期间，中国或者欧美市场出现重大事件，华夏恒生ETF价格未能有效反映潜在涨跌幅，投资者则可以提前买入华夏恒生ETF或卖出ETF（如果开通恒生ETF融券业务，可融券卖出ETF），待港股开市后，价格有效反映后再进行相应的反向操作，获取因重大事件带来的套利机会。

方法4配对交易

投资者可以通过数据统计等方法判断未来A股、港股的市场走势差异，并进行两个市场ETF的配对交易。比如判断未来一段时间恒生指数表现将强于沪深300指数，则可以做多华夏恒生ETF，同时融券卖空同样市值的沪深300ETF；反之如果判断未来一段时间沪深300指数走势将强于恒生指数，则做多沪深300ETF，同时融券卖空同样市值的华夏恒生ETF。待预期收益兑现后，投资者可对两只ETF平仓，锁定超额收益。

方法5跨市场套利

如果投资者在A股市场和香港市场可以同时进行投资操作，在华夏恒生ETF存在折价时，可以在A股市场买入华夏恒生ETF，同时在香港市场建立其对冲头寸（如卖出恒指期货、卖出指数成分股、卖出香港ETF等）。在华夏恒生ETF存在溢价时，可以在A股市场卖出或融券卖出华夏恒生ETF，同时在香港市场建立对冲头寸（如买入恒指期货、买入指数成分股、买入香港ETF等）。在华夏恒生ETF二级市场价格恢复合理水平后同时在香港市场结清对应头寸，达到套利效果。

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关于ETF基金是否值得去投资，首先我们要判断，ETF的产品适合哪些投资者呢？根据ETF的特点，在实践中，无论你是长期的价值投资者，还是爱炒短线的投机客，是激进或者保守，都可以找到一款适合你的投资产品。

找到适合自己的ETF产品，那么ETF怎么买，在哪买，需要开账户吗？首先告诉，在你有股票账户的情况下，是不需要单独开户的，投资者在拥有A股账户的时候，就可以投资ETF。还有一类人，不可以开设A股证券账户的投资者，也可以开设证券投资基金账户，交易ETF。

ETF,怎么买？

回答这个问题之前，我们已经假设你有权限购买证券投资基金，即已经有交易账户了。

ETF和普通的开放式基金相比，它即可以在一级市场上申购和赎回，也能在二级市场上交易买卖，这就给ETF带来了很大的便利。

在一级市场上申购和赎回ETF门槛高，一般需要几十万到几百万的资金量，一般来说都是机构拥有入场券。

而在二级市场上，ETF的交易和股票的交易相似，都是以100股交易为基数，这方便了大多数了投资者参与。

ETF的认购是指基金的初始发行时购买的基金份额的行为。目前，ETF有三种认购方式：网上现金认购，网下现金认购以及网下证券认购。

其中投资者进行网下股票交易认购时，原则上可以用单只或者多只成分股股票申请认购，基金管理人根据对应的金额，确认基金的交易份额。

股票换购ETF的好处

1、降低了投资门槛，在ETF发行期间的股票换购，投资者只需要拥有对应指数成分股一只就可以参与，换购的ETF中包含你的股票，具体根据基金发售的公告为准。

2、提高手中资金的流动性，如果将某些低流动性的股票换购成ETF,可以提高资金的流动性。

3、分散风险，避免踩雷，有效降低非系统性风险。例如长生生物这一类投资

4、ETF二级市场上不收印花税，这对广大投资者来说，这算是一个利好消息。

附注：

ETF在交易所上市交易。与股票和封闭式基金一样，ETF的二级市场交易同样需要遵守交易所的有关交易规则，如当日买入的基金份额当日不得卖出，并可适用大宗交易的相关规定等。基金份额是在投资者之间买卖的，投资者利用证券交易所的证券账户或基金账户即可进行交易。

(1)交易时间：证券交易所的开市时间，具体为周一至周五的上午9：30-11：30和下午1:00 -3:00 (节假日除外)。

(2)交易方式：在交易目的交易时间通过任何一家证券公司委托下单。

(3)交易单位：100份基金份额为1手，并可适用大宗交易的相关规定。

(4)交易价格：由市场供求决定，在一般情况下与基金份额参考净值(IOPV)偏离不大，如存在较大偏离则可能意味着套利机会的出现。

(5)价格最小变动单位：0．001元。

(6)涨跌幅限制：10％。

(7)交易费用：无印花税，佣金不高于0．30％。

(8)清算交收：T日交易，T+1日交收。

选基金时，最常用到的3步法

众多投资者决定开始基金投资之旅时，都会面临一个问题：如何在市场上众多的基金产品中选择优质且适合自己的基金呢？每位投资者都期望自己可以选出优质的基金，那么什么算是优质的基金呢，对于优质基金的衡量标准也是众说纷纭，其使用较多的是风险和收益这两个维度。

本文总结出选择优质基金的三步法则。

首先，评估自身风险属性。

真正优秀的基金应当是与投资者的风险收益偏好相匹配的基金，投资者通过设定自己的投资目标和投资期限，评估自己对风险的承受能力，确定自己所属的风险属性类型。

对于基金来说，一般情况下按照风险由大到小排序，应该是分级B类基金>股票指数基金>普通股票型基金>封闭式股票基金>混合型基金>可转债基金>分级A基金>二级债基金>长债基金>短债基金>货币基金。

如果希望收益稳定，同时支取方便，选择货币型基金最佳，如果希望获取长期的投资收益，选择指数型基金最佳，对于普通客户，混合型基金和封闭式基金则更为合适。投资者要根据自身风险属性类型选择适合的基金类型进行投资。

其次，综合考察基金指标。

投资者需要对基金的多项指标进行综合考察，例如，基金多年来的收益表现、基金经理的能力素质、基金管理公司的风险控制手段和投资风格等，从中选择优秀的并且适合自己风险偏好的基金品种进行投资；投资者投资时切记不要单一选择业绩最为突出的单只基金，而要选择能够持续提供优质基金的资管机构，其内部机制完善，提供产品的长期业绩多数不会让你失望。

最后，持续跟踪，稳定投资。选择好基金投资后，投资者需要跟踪所投资的基金，结合该基金的表现、自己的资金状况和收益目标来调整自己的金融资产组合。

同时也提醒投资者，不要过度关注基金的短期表现，这是投资者常见的误区，优质的产品，只有长期持有，才能真正获得净值上涨的收益。

很多朋友说想选基金无从下手或者看的头晕，其实是缺乏系统的方法，你不知道看什么今天就和大家分享小白基金选择四步法，从此告别无味的纠结！

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