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2019年10月25日，中国证监会宣布启动全面深化新三板改革。全国中小企业股份转让系统有限责任公司大规模修订了业务规则。为便于新三板业务规则的学习，现将本公众号发过的文章汇总如下：
一、国务院层面
《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定20111111》
《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定20131213》
二、证监会层面
《非上市公众公司监督管理办法20191220》
《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法20171207》
《公开募集证券投资基金投资全国中小企业股份转让系统挂牌股票指引-2020.4.17》
三、新三板层面
《全国中小企业股份转让系统》
《全国中小企业股份转让系统有限责任公司》
《全国中小企业股份转让系统主办券商管理办法（试行）-2013.2.8》
《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）20131230》
《全国中小企业股份转让系统股票交易规则-2020.3.28》
《全国中小企业股份转让系统股票交易方式确定及变更指引-2020.2.21》
《全国中小企业股份转让系统股票异常交易监控细则（试行）-2019.12.27》
《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法-2019.12.27》
《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理业务指南-2019.12.27》
《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则20190614》
《全国中小企业股份转让公司就新三板改革有关业务规则发布实施答记者问20200119》
分层管理：
《全国中小企业股份转让系统分层管理办法20191227》
《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则（试行）20200119》
《全国中小企业股份转让系统精选层挂牌审查问答（一）20200121》
公司治理和发行保荐：
《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则20200103》
《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行与承销管理细则（试行）20200119》
《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行保荐业务管理细则（试行）20200119》
登记结算：
《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让细则-2019.12.27》
《关于优化全国股转系统账户标识有关业务的通知20200103》
中国证监会新三板改革知识问答
（2020年02月19日发布于证监会官网）
问1：去年10月25日，证监会宣布启动全面深化新三板改革，请介绍一下这次新三板改革的背景情况。
答:在整个金融供给侧结构性改革和资本市场全面深化改革中，要补齐的一个短板就是中小企业、民营企业的融资需求缺口大且结构不合理问题。
根据世界银行数据，我国中小微企业融资缺口达1.9万亿美元，占GDP的比重达17%，高于其他发展中国家；实际获得的资金中，又以短期贷款为主，直接融资、长期资金不足。中小企业中的民企，获取融资的难度和成本更大。
而在资本市场体系中，新三板无论从政策定位还是市场实践，都以服务中小企业、民营企业为主。早在2013年，《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》就明确新三板主要为创新型、创业型、成长型中小企业发展服务。
从市场实践看，目前，新三板约9000家挂牌公司中，中小企业占比94%，民营企业占比93%。但与实体经济需求、各方期待有所差距的是，2017年以来，由于市场规模、结构和需求多元等因素影响，新三板出现了一些新的情况和问题，如融资额下降、交易不活跃、申请挂牌公司减少、主动摘牌公司增加等。究其原因，主要在于市场建立初期制定的融资、交易、投资者适当性等制度难以满足挂牌公司成长壮大的需要，市场参与主体的获得感不强，多层次资本市场体系互联互通的有机联系尚不畅通。
对此，经过深入研究论证，证监会在资本市场全面深化改革的总体框架下制定了全面深化新三板改革方案,旨在提升市场功能，激发市场活力，补齐服务中小企业的市场“短板”。
问2：本次新三板改革的主要举措有哪些呢？
答：按照新三板改革的总体思路，有5方面的改革新举措：
一是优化发行融资制度。引入向不特定合格投资者公开发行制度，降低企业与投资者的对接成本，提升融资效率；优化定向发行制度，取消单次融资新增投资者35人限制；允许挂牌同时发行、自办发行，优化授权发行，增加制度灵活性；借鉴科创板注册制经验，进一步简政放权，对公开发行、200人以上定向发行等相关行政许可事项，证监会在全国股转公司自律监管意见的基础上履行核准程序，证监会不设发审委。
二是完善市场内部层次结构。通过增设精选层，打造“基础层-创新层-精选层”三个层次的市场结构，形成新三板内部不同层次间能进能出的局面，并配套形成交易、投资者适当性、信息披露、监督管理等差异化制度体系。
三是建立挂牌公司转板上市机制。改革后将允许在精选层挂牌满一年，符合《证券法》上市条件和交易所相关规定的企业，可以不再走传统的首次公开发行并上市(IPO)的路径，直接向交易所申请转板上市。
四是加强监督管理，实施分类监管，研究提高违法成本，切实提升挂牌公司质量。
五是健全市场退出机制，完善摘牌制度，推动市场出清，促进形成良性的市场进退生态，切实保护投资者合法权益。
问3：新三板改革后，个人投资者参与新三板股票发行和交易有哪些准入要求？
答：根据风险匹配的原则，各市场层级以及不同的主体类型准入标准是有差异的。就个人投资者来说，精选层要求个人投资者证券资产不低于100万元，创新层要求不低于150万元，基础层要求不低于200万元，同时应满足相应的投资、工作或任职经历；对于个人投资者的资产认定，以申请权限开通前10个交易日的日均证券资产计算，具体认定标准将中国结算与券商开立的账户均涵盖在内，并明确登记在券商开立的账户内的基金份额、理财产品、贵金属资产等均可计入。同时为了方便投资者开户并进行交易，允许线上办理交易权限开通，且权限开通当日即可参与交易。
由于基础层、创新层和精选层的投资者准入标准依次降低，符合基础层准入标准的投资者具有全市场挂牌股票交易权限，符合创新层准入标准的投资者具有交易创新层和精选层股票的权限，符合精选层准入标准的投资者仅能交易精选层股票。当挂牌公司进行降层调整，其持股投资者即使不符合低层级准入标准，也依然能够买卖其持有的该只股票，但不能够交易低层级的其他股票。
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新三板是什么 通俗易懂的新三板讲解及概念股一览
新三板是什么?什么是新三板? 新三板概念股有哪些？今天，前瞻投资顾问跟大家一起来聊聊什么是新三板以及新三板概念股有哪些？
新三板就是一个交易板块，上市要求非常低，主要针对科技型企业，对盈利没要求，但是市盈率比较低，企业上市的基本流程。
一般来说，企业欲在国内证券市场上市，必须经历综合评估、规范重组、正式启动三个阶段，主要工作内容是:
第一阶段 企业上市前的综合评估
企业上市是一项复杂的金融工程和系统化的工作，与传统的项目投资相比，也需要经过前期论证、组织实施和期后评价的过程;而且还要面临着是否在资本市场上市、在哪个市场上市、上市的路径选择。在不同的市场上市，企业应做的工作、渠道和风险都不同。只有经过企业的综合评估，才能确保拟上市企业在成本和风险可控的情况下进行正确的操作。对于企业而言，要组织发动大量人员，调动各方面的力量和资源进行工作，也是要付出代价的。因此为了保证上市的成功，企业首先会全面分析上述问题，全面研究、审慎拿出意见，在得到清晰的答案后才会全面启动上市团队的工作。
第二阶段 企业内部规范重组
企业首发上市涉及的关键问题多达数百个，尤其在中国目前这个特定的环境下民营企业普遍存在诸多财务、税收、法律、公司治理、历史沿革等历史遗留问题，并且很多问题在后期处理的难度是相当大的，因此，企业在完成前期评估的基础上、并在上市财务顾问的协助下有计划、有步骤地预先处理好一些问题是相当重要的，通过此项工作，也可以增强保荐人、策略股东、其它中介机构及监管层对公司的信心。
第三阶段 正式启动上市工作
企业一旦确定上市目标，就开始进入上市外部工作的实务操作阶段，该阶段主要包括:选聘相关中介机构、进行股份制改造、审计及法律调查、券商辅导、发行申报、发行及上市等。由于上市工作涉及到外部的中介服务机构有五六个同时工作，人员涉及到几十个人。因此组织协调难得相当大，需要多方协调好。
2006年1月16日，国务院批准中关村科技园区开展股份报价转让试点;2012年8月3日，经国务院批准，股份报价转让试点从中关村园区扩大到上海、天津和武汉高新园区2012年9月20日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司正式成立; 2013年12月14日，新三板正式扩容至全国。
随着8月份做市商制度出台的临近，新三板市场也日益活跃起来。
转板通道
转板制度就是企业在不同层次的证券市场间流动的制度。新三板的转板通道指新三板挂牌企业在不同层次的证券市场流动的通道。目前我国并不存在真正的转板制度，三板挂牌企业和非三板企业，都需要通过首次公开发行的程序才能在场内资本市场的相关板块上市。新三板企业仍只能通过IPO的方式首次公开发行并在场内市场上市，且其IPO的条件与其他企业无异。
“转板制度”是多层次资本市场体系中各个层次的资本市场之间的桥梁，是资本市场中不可或缺的一项环节。无论讨论多层次资本市场还是建设和完善更加成熟的金融市场体系，事实上都不可回避资本市场转板制度建设的相关问题。目前我国多层次资本市场框架已初步搭建，却缺乏相互之间有机的结合，不同层次的资本市场之间尚未搭建起链接的桥梁，缺乏完善的转板制度。
新三板概念股一览：
000931中关村新三板试点
600736苏州高新苏州高新区
600082海泰发展天津高新区
000628高新发展成都高新区
600064南京高科南京经济开发区
600658电子城电子城科技园区
600872中炬高新中山火炬高新区
600895张江高科张江高科技园区
000661长春高新长春高新区
600133东湖高新东湖高新区
002077大港股份镇江新区内工业园区
600783鲁信创投
000009中国宝安参股合纵科技
000786北新建材参股绿创环保
000938紫光股份参股北京时代、绿创环保
002038双鹭药业星昊医药第二大股东
