本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

公司经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司向曹亮发等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2014]1040号），上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司非公开发行151,185,770股股份购买郴州丰越环保科技有限公司资产，非公开发行不超过58,177,800股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。本次发行募集资金52,998.84万元，扣除发行费用后的实际募集资金51,698.84万元。该项募集资金与2015年1月20日全部到位，并经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了大华验字[2015]000033号《验资报告》。

二、募集资金管理情况

为规范募集资金管理和使用，保护投资者的权益，公司根据中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》 等有关规定和要求，结合公司实际情况，制定了《上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司募集资金管理制度》。

公司按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及《公司募集资金管理办法》等有关规定，与招商银行股份有限公司上海长阳支行、南京银行股份有限公司上海分行、西南证券股份有限公司共同签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），开设募集资金专项存放账户，用于公司募集资金的存储和使用。子公司丰越环保科技有限公司与南京银行股份有限公司上海分行、西南证券股份有限公司共同签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。详见公司于2015年1月27日披露的《鼎立股份关于签订募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：临2015-006）、《鼎立股份关于子公司签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》。（公告编号：临2015-007）。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，协议各方均按照三方监管协议的规定履行了相关职责。募集资金专项存放账户列示如下：

■

三、募集资金使用情况

公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》使用募集资金，本次募集资金已按照原定的募集资金使用计划使用完毕。详见公司于2016年4月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司募集资金使用情况鉴证报告（丰越环保项目）》。

截至2016年8月底，募集资金的结余金额情况列示如下：

单位：元

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四、募集资金专用账户注销情况

为了提高募集资金的使用效率，减少管理成本，截至目前，公司根据《募集资金管理办法》的规定已将银行结息资金转入公司自有资金账户，募集资金专户将不再使用。公司依据《募集资金专户存储三方监管协议》，于近期陆续办理了上述募集资金专项账户的注销手续。

截止本公告日，公司及子公司已注销上述三个募集资金专用账户。同时，公司、郴州丰越环保科技有限公司、西南证券股份有限公司与注销账户对应的银行机构签署的《募集资金三方监管协议》随之终止。

公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《香港商报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），有关公司的信息均以在上述指定信息披露媒体刊登的为准。

特此公告。

上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司

2016年10月11日

来源:证券日报

作为证券公司的基层经营单位，也是券商获客的重要窗口和营销渠道，券商分支机构的动态颇受行业关注。今年上半年受疫情影响，各家券商营业部的基本业务全线转移线上办理。不过，由于证券行业本身就是高度线上化的行业，本次疫情对券商营业部的正常业务并未造成太大影响。同时，券商对于分支机构的调整也越来越频繁。

据《证券日报》记者不完全统计，今年半年内，仅有5家上市券商获批新设分支机构35家；另外，还有8家上市券商获批撤销了31家分支机构。

券商裁撤营业部 多为优化网点布局

据《证券日报》记者观察发现，光大证券今年上半年撤销营业部最为频繁，每个月均有营业部获准撤销。光大证券在今年上半年发布了7条获准撤销营业部的公告，共计获准撤销了包括天津、苏州、唐山、鞍山、广州、佛山、上海、成都地区的10家营业部。而光大证券撤销营业部的理由均是为进一步优化营业网点布局。

其实，光大证券想要优化营业网点布局在2019年年报中就有所体现，截至2019年末，光大证券境内分公司数量为14家，营业部数量为266家。当时，光大证券就表示，“通过金融科技工具实现线上线下业务双重赋能，实施分支机构网点差异化管理，结合地区特点，有的放矢、优化布局。”

今年上半年，还有国海证券获批撤销了8家营业部；太平洋证券获批撤销了4家营业部；国元证券获批撤销了3家营业部；山西证券获批撤销了2家营业部；浙商证券、东兴证券均获批撤销了1家营业部。

分公司方面，券商也有调整动作。此前，上市券商中撤销营业部较为常见，但撤销分公司的情况并不多，今年已有国海证券、广发证券分别撤销1家分公司。《证券日报》记者了解到，有券商裁撤分公司，是出于分支机构整体调整的考虑。一位券商人士曾向《证券日报》记者表示，“传统的分支机构成本高企，如何用好分支机构的资源很重要。如果经营不善，撤销也是及时止损。未来，券商网点布局也将会不断完善，之后也会带动券商总体业务的发展。据了解，本次某上市券商撤销分公司也同样是由于线下分支机构的优化布局调整，并不是单纯的撤销。”

从今年上半年上市券商获批新设营业部情况来看，目前包括兴业证券、国泰君安、东吴证券、西南证券、国金证券5家上市券商合计获批新设营业部26家、新设分公司9家。其中，兴业证券获批新设8家营业部、8家分公司，国泰君安获批新设10家营业部，东吴证券获批新设1家营业部、1家分公司，西南证券获批新设1家营业部，国金证券获批新设6家营业部。

值得一提的是，国泰君安在多年未进行线下扩张后，今年1月18日，国泰君安获准设立10家营业部，包括在杭州、嘉兴、广州、成都、重庆、长春、合肥、石家庄、贵阳、太原各设立1家C型营业部。

对此，参照外资券商的网点布局来观察，华创证券非银金融行业首席分析师洪锦屏表示，“外资投行一般采取轻资产运营模式，在核心城市开设营业部，以投行业务和资产管理业务为主要运营方向，面对客户群体主要是机构客户和超高净值客户。减少当地人力、场租等固定经营成本的轻资本运作体系，能有效避免受当地经济情况波动影响而可能出现的巨额亏损，从而影响集团整体业绩。”

金融科技赋能 券商数字化转型加快

据《证券日报》记者不完全统计，目前多家头部上市券商90%以上的股票及基金经纪交易额通过移动端完成、通过互联网新开账户约占总开户数的90%、互联网平台进行的理财产品销售额也有大幅增长。其中，某代表性券商移动终端客户开户数占全部开户数比例超99%，超88%的交易客户通过APP进行交易。

对于券商数字化转型的进程，宝新金融首席经济学家郑磊向《证券日报》记者表示：“券商是响应Fintech（金融科技）较早的金融细分行业，但是数字化工作一直都在推进中，可以把 ‘互联网化’作为数字化的一种，近年来由于移动互联网的快速发展，很多业务已经同时可以通过电脑和手机进行操作了。目前，券商的数字化水平超过一般金融行业。”

“现在提的数字化转型更侧重引入金融科技，为传统业务赋能，比如券商的中后台管理、风险控制、投资顾问、客户管理、数据安全存储等，都可以进一步提升。”郑磊向记者进一步表示。

面对数字化转型的难点，“现在一些Fintech（金融科技）技术已经开始大范围应用，比如人工智能的智能投顾和客户服务，大数据支撑的风险控制和客户管理，以及数据上云，这是一个渐进的过程，因为有些业务的数字化转型需要业务部门的配合，以及与现有信息系统的匹配，过快推进不仅成本过高，而且可能造成混乱和系统性风险。”郑磊向记者补充道。

中信改革发展研究基金会研究员赵亚赟向《证券日报》记者表示，“金融机构线上业务发展情况良好，不但可以降低费用便于管理，还方便了客户。预计随着5G网络的建设，金融机构会更加倚重线上业务。”本报记者 周尚伃

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