“新三板”市场原指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点，因挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司，故形象地称为“新三板”。“新三板”是全国中小企业股份转让系统，也是全国性的非上市股份公司交易平台，主要针对的是中小微型的企业。

只支持中登交易年限满2年。

转让系统公告的交易经验要求：

自然人投资者参与挂牌公司股票发行和交易的，应当具有2年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司，以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。

一类（可交易创新层、基础层）：200万；

二类（可交易创新层）：100万；

投资者资产准入：

（1）投资者申请参与基础层股票发行和交易资产要求（一类）：

①实收资本或实收股本总额200万元人民币以上的法人机构；

②实缴出资总额200万元人民币以上的合伙企业；

③申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币200万元以上（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券）。

（2）投资者申请参与创新层股票发行和交易资产要求（二类）：

①实收资本或实收股本总额100万元人民币以上的法人机构；

②实缴出资总额100万元人民币以上的合伙企业；

③申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币100万元以上（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券）。

注：前期已开通精选层交易权限的投资者，其交易权限范围将自动扩大到创新层股票，无需投资者另行申请。

新三板资产认定：

新三板合格投资者资格申请，个人客户可线上自助开通，办理时需要身份证正反面拍摄。

1.可选股东展示页面，股东列表展示深A股东、股转股东卡，不展示封闭式基金户。已开通的股东账户会展示开通的结果。选择开通的级别，基础层要求10日日均200万，创新层要求10日日均100万。不满足条件的级别不可选。注意：一类、二类投资者权限开通后，天然有北交所的权限。

2. 证件拍摄：拍摄完证件正反面后，系统会进行OCR；

3.进行知识测评，需满分才能继续流程（10道题）。然后进行签署协议、适当性相关文件，回答回访问卷。

4.提交审核中，展示对应的审核提示页面，为自动化审核。

机构户/产品户需临柜办理，无交易年限要求，无需进行熟悉程度评估测试。

办理资料：营业执照副本、代理人身份证、法人身份证（盖章复印件也可）、法人授权委托书、公章、法人章。

法人机构及合伙企业同时需提供（产品户无需提供）：会计师事务所为客户出具的验资报告或会计师事务所为客户出具的最近一期审计报告，核对法人机构的实收资本或实收股本总额，核对合伙企业的实缴出资总额。

路径：业务办理—权限开通—新三板合格投资者级别调整

1.当前状态：根据股东呈现对应的当前级别。选择需要调整的股东股转级别。

2.选择调整的级别：根据客户当前10日日均资产，客户可选择向上或向下调整类别。调整时均需校验客户当前资产是否符合拟调级的级别。

3.知识测评：回答所选级别对应的知识测评题。

4.提交页面：提交审核中，展示对应的审核提示页面。在中登时间，其审核是很快的，可以重新进入菜单，可查询的股东状态为“已提交待上线”。

5.审核说明：自动化审核，一般很快就升级完成。审核通过的，当天权限生效。

受限投资者定义：不符合相应市场层级合格投资者要求，但是有相应股票持股记录的投资者。

受限投资者类型：原始股东；参与定向发行的公司董监高、核心员工；非交易过户导致受限投资者；挂牌公司降层导致的受限投资者。

受限投资者交易权限：买卖其持有或曾经持有的股票。

注：为避免因挂牌公司市场层级调整导致不符合该层级准入条件的投资者后续无法买入相应挂牌公司股票的情形，开通挂牌公司合格投资者权限的客户会同时开通挂牌公司受限投资者交易权限。

以上是关于新三板权限开通的相关介绍，希望对你有帮助，祝您投资顺利！

中国新闻网

11月12日，北京证券交易所宣布，北交所开市各项工作已准备就绪，定于2021年11月15日开市。

届时，新三板精选层的71家挂牌公司，将平移至北交所。另外，10家已完成公开发行等程序的企业将直接在北交所上市。开市首日，北交所上市公司数量将达81家。

北交所正式开市交易后，投资者该如何参与？有哪些规则需要注意？快来看一下吧。

△图片来自北交所官网

投资者需满足这些条件

按照规定，个人投资者参与北交所市场股票交易，应符合两大条件：一是申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；二是参与证券交易24个月以上。

机构投资者参与北交所股票交易，应当符合法律法规及北交所业务规则的规定。

在北交所开市前已开通精选层交易权限的投资者，其交易权限将自动平移至北交所。

采取多种交易方式

北交所股票采取竞价交易、大宗交易、盘后固定价格交易以及中国证监会批准的其他交易方式。经中国证监会批准，竞价交易可以引入做市商机制。

采取竞价交易方式的，每个交易日的9:15至9:25为开盘集合竞价时间，9:30至11:30、13:00 至14:57为连续竞价时间，14:57至15:00为收盘集合竞价时间。北交所接受交易参与人的限价申报和市价申报。

另，股票交易单笔申报数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币的，可以采用大宗交易方式。每个交易日的15:00至15:30为大宗交易的成交确认时间。

实行30%的价格涨跌幅限制

北交所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为30%。其中，向不特定合格投资者公开发行的股票上市交易首日、退市整理期首日等，不设涨跌幅限制。

值得注意的是，精选层挂牌公司平移为北交所上市公司的，平移当日其股票交易实施30%的涨跌幅限制，以精选层最后一个交易日收盘价为其前收盘价。

△北京市经济和信息化局、北京市金融监督管理局分别与全国股转公司、北京证券交易所签署战略合作协议。北京市经济和信息化局供图

设立盘中临时停牌机制

为防范市场风险、保护投资者利益，北交所还设置了临时停牌机制。

无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%、60%的，单次临时停牌的持续时间为10分钟。

若股票停牌时间跨越14:57的，于14:57复牌并对已接受的申报进行复牌集合竞价，再进行收盘集合竞价。

设置申报有效价格范围

根据北交所交易规则，有价格涨跌幅限制和无价格涨跌幅限制的股票，在连续竞价阶段的限价申报会设置基准价格±5%（或10个最小价格变动单位）的申报有效价格范围：

即买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上10个最小价格变动单位（以孰高为准）；卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下10个最小价格变动单位（以孰低为准）。

买入（卖出）基准价格，为即时揭示的最低卖出（最高买入）申报价格；无即时揭示的最低卖出（最高买入）申报价格的，为即时揭示的最高买入（最低卖出）申报价格；无即时揭示的最高买入（最低卖出）申报价格的，为最近成交价；当日无成交的，为前收盘价。

买卖股票，单笔申报数量不低于100股

北交所规定，通过竞价交易买卖股票的，单笔申报数量应当不低于100股。卖出股票时，余额不足100股的部分应当一次性申报卖出。

股票竞价交易单笔申报最大数量应当不超过100万股。股票交易的计价单位为“每股价格”。股票交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

△资料图：中国证监会

发布交易龙虎榜

交易规则显示，对于有价格涨跌幅限制的股票竞价交易，当日收盘价涨跌幅达到±20%的各前5只股票、当日价格振幅达到30%的前5只股票以及当日换手率达到20%的前5只股票，北交所会分别公布相关股票当日买入、卖出金额最大5家会员证券营业部或交易单元的名称及其各自的买入、卖出金额。

收盘价涨跌幅、价格振幅或换手率相同的，依次按成交金额和成交量选取。

公布股票异常波动情况

在股票竞价交易中，最近3个有成交的交易日以内收盘价涨跌幅偏离值累计达到±40%，或出现属于异常波动的其他情形的，北交所会公告该股票异常波动期间累计涨跌幅、成交量和成交金额，以及异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员证券营业部或交易单元的名称及其各自的买入、卖出金额。

根据规定，最近3个有成交的交易日，是指在最长不超过20个交易日的期限以内股票最近3个有成交的交易日。

（原标题《北交所15日开市 参与交易须知请收藏》。编辑 徐婷）

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