来源：中国经济网

中国经济网北京12月4日讯 中国证监会网站今日公布的中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书（〔2019〕109号）显示，经查，广州经传多赢投资咨询有限公司（以下简称“经传多赢”）存在以下违规行为:个别投资建议的依据不足、未留存部分投教类产品用户身份证件等能够证明客户真实身份的资料。

上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第六条、《证券投资顾问业务暂行规定》第十六条的规定。依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，广东证监局决定对经传多赢采取责令暂停新增客户监督管理措施，责令经传多赢自收到本决定书之日起暂停新增客户三个月。经传多赢应当开展全面整改工作，进一步加强内部控制，切实提高合规管理水平。暂停新增客户期满，经传多赢应当及时向广东证监局提交书面整改报告，广东证监局将对经传多赢整改情况进行验收。

广州经传多赢投资咨询有限公司是经中国证监会核准[核准号：ZX0172]，专业从事证券投资理财咨询的合法机构。经传多赢为广州经传信息科技有限公司全资子公司。

《证券期货投资者适当性管理办法》第六条规定：经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：

（一）自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；

（二）收入来源和数额、资产、债务等财务状况；

（三）投资相关的学习、工作经历及投资经验；

（四）投资期限、品种、期望收益等投资目标；

（五）风险偏好及可承受的损失；

（六）诚信记录；

（七）实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；

（八）法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；

（九）其他必要信息。

《证券投资顾问业务暂行规定》第十六条规定：证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。

《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

以下为原文：

中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书

〔2019〕109号

关于对广州经传多赢投资咨询有限公司采取责令暂停新增客户措施的决定

广州经传多赢投资咨询有限公司：

经查，你公司存在以下违规行为:个别投资建议的依据不足、未留存部分投教类产品用户身份证件等能够证明客户真实身份的资料。

上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第六条、《证券投资顾问业务暂行规定》第十六条的规定。依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取责令暂停新增客户监督管理措施，责令你公司自收到本决定书之日起暂停新增客户三个月。

你公司应当开展全面整改工作，进一步加强内部控制，切实提高合规管理水平。暂停新增客户期满，你公司应当及时向我局提交书面整改报告，我局将对你公司整改情况进行验收。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

广东证监局

2019年12月3日

一，今日走势综评

上证指数：+0.23% 深证成指：+0.04% 创业板指：-0.14%

1. 盘面描述

沪指今日震荡反弹，午后逼近3400点关口，创业板指则小幅调整。CPO概念股再度爆发，剑桥科技涨停，天孚通信、中际旭创、新易盛、联特科技涨超10%。大金融板块继续活跃，东北证券盘中涨停，中国人寿、中国太保、长沙银行涨逾4%。食品、乳业等大消费板块拉升，香飘飘、道道全、麦趣尔封板。

下跌方面，半导体板块陷入调整，苏州固锝跌超9%，甬矽电子、峰岹科技、力合微、华峰测控等多股跌超6%。个股跌多涨少，两市约3500股飘绿，成交连续第十一个交易日破万亿。

二，软件信号解读

1.大盘走势分析

（图片来源：经传多赢股票）

大盘还是很强劲，连续的三连阳突突突让3400点近在咫尺，从盘面上来看尽管量能萎缩，但市场仍然保持了万亿的成交，这个勉强万亿成交之后也看得出指数有些刻意为之的做盘。

​这种刻意的做盘对于中小盘的伤害还是蛮大的，平均股价下跌，个股3000多只下跌，整体气氛并不是很好，北向资金还有流入情况，指数上升，市场赚钱效应并没有跟随上升。

2. 平均股价分析

（图片来源：经传多赢股票）

​熊线走平，牛线走平，平均股价维持B点信号，大盘状态维持黄色，中线进入操作区间，选股上选择上升回档，中线启动类个股。

三，经传论市

1. 热点聚焦

CPO概念涨幅居前，该概念板块上涨5.28%，目前居概念涨幅首位，相关个股方面，天孚通信上涨13.39%，中际旭创上涨13.34%，新易盛上涨12.32%。

据市场调研机构YoleIntelligence预测，CPO市场产生的收入、预计到2032年将达到22亿美元，在2020-2032年期间的复合年增长率有望达到65%。

​算力时代传统可插拔光模块功耗制约凸显，CPO降本增效迎发展良机。CPO技术路径通过减少能量转换的步骤，从而降低功耗。

​与传统的光模块相比,CPO在相同数据传输速率下可以减少约50%的功耗，将有效解决高速高密度互连传输场景下，电互连受能耗限制难以大幅提升数据传输能力的问题。

​与此同时，CPO主要采用硅光技术具备的成本、尺寸等优势，为CPO技术路径的成功应用提供了技术保障。

2. 后市观点

盘后龙虎榜来看，资金扎堆还是去了CPO,剑桥科技游资大佬也是云集响应。

机构方向看得出还是青睐业绩股，昨天的家电方向一季度预增，一季度扭亏的均给了大肉，这也是打板常见套利模式。

​这些还是需要提前做功课，要不然盘中不一定能够反应过来，尾盘资金回流半导体，最近半导体调整位置比较充分，明天有望进一步冲高，指数搭台调整之后，资金回流题材机会也会相应放大。

​​​-END-​

​【风险提示】本文观点由经传多赢陈定柱（执业证书编号：A1120621060007）整理编辑，以上内容仅供参考和学习使用，不作为买卖依据，投资者应当根据自身情况自主做出决策并自行承担投资风险。市场有风险，投资需谨慎！
【免责声明】以上内容（包括但不限于图片、文章、音视频等）及操作仅供参考，我司为正规投资咨询经营机构，不指导买卖，不保证收益，投资者应独立决策并自担风险。

​
你对今天的行情怎么看？评论区留言告诉我们

上一篇：新手炒股看什么书入门和炒股适合看什么书

下一篇：股票咨询服务跟股票601118