【典型案例】

某市国有企业总经理王某购买“新三板”股票并获利，其所在的国有企业与该“新三板”企业之间没有任何业务关系，王某的职权与该“新三板”企业无管辖关系，王某也未获取该“新三板”企业的内幕信息。王某的行为是否违反廉洁纪律？

【分歧意见】

第一种观点：根据党纪处分条例第九十四条的规定，持有“新三板”股票属于拥有非上市公司（企业）的股份或者证券的情形，涉嫌违反廉洁纪律。

第二种观点：“新三板”股票虽然不是上市公司股票，但其针对的是不特定对象，面向全国发行，其场所性质和法律定位与证券交易所是相同的，从党纪处分条例第九十四条规定的实质出发，不宜将王某的行为认定为违反廉洁纪律。

【评析意见】

笔者同意第二种观点，即不能简单从党纪处分条例的字面含义去理解，而应当从实质去理解第九十四条的规定。笔者以下从规定出台的依据、原因，“新三板”股票的性质、党员对象的身份等几方面进行解析。

一、规定出台的依据和原因

2003年党纪处分条例没有规定党员干部不能持有非上市公司的股份或者证券，2015年党纪处分条例第八十八条规定了党员干部不能持有非上市公司（企业）的股份或者证券，2018年党纪处分条例第九十四条也规定了党员干部不能持有非上市公司（企业）的股份或者证券。党纪处分条例中设置此条款，相关依据有《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》（以下简称《党政机关人员投资若干规定》）《中共中央、国务院关于进一步制止党政机关和党政干部经商、办企业的规定》（以下简称《制止党政机关和党政干部经商、办企业的规定》）《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公务员法》等，主要目的是禁止党和国家机关中具有公职身份的党员，违反国家规定经商办企业，禁止国有企业领导人员在本企业的同类经营企业、关联企业和与本企业有业务关系的企业投资入股。因为拥有非上市公司（企业）的股份或者证券，实际上就是经商办企业，是违反规定从事营利活动的行为。

有的同志会提出疑问，为何会允许党员持有上市公司的股份或证券？理由是上市公司的股票或者证券没有特定发行对象，任何人都可以购买成为股东，但都不参与经营管理。按照有关规定，国家公职人员除了有明确的禁止规定以外（如《党政机关人员投资若干规定》中提到的7种禁止行为和4类禁止人员），可以在证券市场上购买上市公司的股票或者证券，不能认定为经商办企业。

二、“新三板”股票的性质

“新三板”是全国中小企业股份转让系统交易的股份，2006年，中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统进行股份报价转让，称为“新三板”，2012年9月正式注册成立，是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后的第三家全国证券交易性场所。“新三板”股票与上海、深圳证券交易所的上市公司股票的主要区别在于：一是服务对象不同，“新三板”主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务；二是投资者群体不同，“新三板”以机构投资者为主，自然人投资有准入条件限制；三是“新三板”主要是为企业发展、资本投入与退出服务。“新三板”主要体现在挂牌速度快，企业准入门槛低，是属于全国监管范围下的场外交易市场。

“新三板”股票虽然不是上市公司发行的股票，但其场所性质和法律定位上，与证券交易所是相同的，都是多层次资本市场体系中的重要组成部分，甚至被称为上市公司的“预备场”和“练兵场”，其同样是面向全国不特定对象发行，只是目前发行量少于上市公司。

三、持有“新三板”股票不宜认定为违纪

鉴于“新三板”股票的交易场所和法律定位与证券交易所相同，均是面向全国发行，任何人都可以购买其股票，没有特定对象的要求。而党纪处分条例第九十四条规定的实质是禁止党员干部在非上市公司（企业）中持有股份，成为非上市公司（企业）的股东，利用职权或者内幕信息买卖股票，为自己谋求私利，妨碍市场经济秩序的公平和公正。因此，笔者认为，如果党员干部或国有企业领导没有利用职务之便获取该“新三板”企业的内幕信息，职务上与该“新三板”企业没有关联，没有利用职务影响或不正当手段强买强卖，其所在国有企业与该“新三板”企业也没有任何业务上的往来，则党员干部或者国有企业领导持有“新三板”股票的行为不宜认定为违纪，持有“新三板”股票等同于持有上市公司的股票。因此，在本案中，王某购买“新三板”股票过程中并没有利用任何职务便利，其所在企业与购买“新三板”的企业并无任何关联，根据党纪处分条例第九十四条规定的实质，王某持有“新三板”股票的行为不宜认定为违纪。

需要注意的是，党纪处分条例第九十四条的规定是否适用于一般党员呢？笔者认为，根据《制止党政机关和党政干部经商、办企业的规定》相关规定，党纪处分条例第九十四条规范的主体是党和国家机关具有公职身份的党员，一般党员（如私营企业中的党员）并不适用，其可以经商办企业；另外，非党员的公务员又是如何规定的呢？根据公务员法有关规定，公务员不能违规从事或者参与营利性活动，在企业或者其他营利性组织中兼任职务，但是可以持有上市公司（企业）的股份或者证券。

（杨敏 付余 作者单位：广东省佛山市纪委监委案件审理室）

大家好，我是老庄。今天我想讲讲自己的故事。

PART

01

一、辞职

我是2011年考入体制内的，浙江某市税务局的公务员。

说起来，那是一个热血青年的故事。大学毕业后，机缘巧合下，我参加了当年的省公务招考，其实并没有考上的打算，我当时已经在杭州某花顺公司入职。

也许是命里有时终须有，成绩出来后，笔试第3名，当年这个岗位录取2个名额。复试面试后的总成绩我是第2，顺利录用了。

大学我学的专业是自动化，属于计算机类，所以我报考的岗位也相当局限，属于税务局的内勤部门，信心中心，主要职责是负责税务系统的维护，开发，数据库分析，处理故障等等。

在很多外人眼里，公务员的工作是光鲜的，轻松的，稳定的。（在今天看来，编制是宇宙的终点，更显得珍贵。）朝八晚五的工作，很规律，也很枯燥。一眼望不到头的升迁和一眼望到头的退休生活，形成鲜明的对比。

这对我，似乎是一种情绪的折磨。

在税务局待了5年多时间，从青葱少年，蜕化或者说成长为职场油条，最终我还是选择了离开的路。

很多人为我惋惜。

PART

02

二、创业

创业的经历，是属于我人生的意外操作，这关乎到另外一个人，就是我现在的媳妇。

她是属于事业心很强的人，很早之前就经济独立。

在我们认识起，到后来的几年里，她是一直处于创业阶段，有时候很忙，忙到时常接不到我的电话。对于另一头的我，是朝八晚五的规律生活。两个人生活的节奏错乱，难免会发生矛盾。这也是当时我下定决心辞职的另一个原因。

离开体制后，我跟我媳妇一起开始打拼。这个小企业，一点一滴的倾注了我所有的心血。我们做的美陈制作，广告类，属于制造业。

有时候，在夏天40度的高温下，户外安装一整天，晒脱了一层皮；有时候，为了赶工期，工厂连续几天加班到凌晨；更多的时候，奔赴外省400公里，通宵达旦的替客户完成安装，确保顺利开业。记得有一次，前一天通宵安装到凌晨3点，我开车带工人从安徽回浙江，太累想睡觉，就边开车边掐自己的大腿，实在忍不住，就打自己的脸。一路我一个人开回来，到家的时候，人已经累瘫了，缓了好几天才缓过劲来。

后来回想，还是有些后怕。但是又没办法，有时候不仅多待一天就要多付一天这么多人工钱，更是后面的事赶事的推着你走。这种感觉，我想有创业经历的人，应该很能理解。

就这样，过了4年多时间吧。疫情的突发，对我们这个行业影响巨大。很多同行都退出了这个行业，我们也进入了蛰伏期。

PART

03

三、职业股民

其实我更愿意称自己是职业投资人。投资这件事，对我而言，是心生向往的，并不是一时心血来潮的起意，也不是毫无道理的退缩，而是一次全力以赴的开始。

我是2009年开的户，在这之前，也受到亲戚和朋友的熏陶，09年开户后一直在投资。经历过09年的小阳春，15年的杠杆牛，也经历过千股跌停，新年熔断，2018年和2022年的整体市场萎靡。

在很早之前，我是断然不敢有职业做投资的想法的，因为我认为自己没有这个能力，也是没有这个资金实力。追溯我的投资路径，从大学开始，我对投资就是近乎痴迷的，我身边的朋友都知道我喜欢投资，大学里，我几乎把图书馆所有的关乎投资的书看了遍，技术分析，道氏理论，缠中说禅，几乎信手拈来，脱口而出。自己做的手抄笔记，密密麻麻的K线图，均线图，拿出来自己都能吓一跳，还为了上投资公共课，替同学代课，写作业。

但是，几年下来，投资的收益并不满意。始终在真理的周围徘徊，而没有认识真理。

直到2017年，一个好朋友，好大哥带我入了价值投资的门，才慢慢的形成了自己的投资体系。后来我总结，技术分析是归纳法，价值投资是演绎法。两者并没有谁优谁劣，而是需要结合自己的性格和经历学识。自己能学会，能应用，能赚钱的方法，才是好方法。

2017年开始，投资收益一直是比较稳定和满意的，结合创业积累的一定的资金，我的心生向往，在心里慢慢生根发芽，直到希望迸发。

2021年，是我的过渡年。一边调整自己的投资节奏，一边兼顾公司的事务。调整，过渡，前进。

原以为2022年会是一个平稳的年份，谁知道局势跌宕起伏。写在这个文字的时候是2022年10月10日，上证指数2988点，再次跌破了3000点，整个市场笼罩在一片阴霾里。

这就是我这近10多年来的经历，其中太多的心酸和无奈，太多的喜悦和激动，现在回想起来，都能心里默默的一颤，那是我最好的10年，也是我付出所有，努力拼过的10年。

在当下这个阴霾的市场里，我走向职业投资的路，当下看，也许不是一个很好的时间，放眼10年的维度看，也许是一个蛰伏，腾飞的的前夕。

向往是最好的驱动力，既然选择，我将勇往向前！

END

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