根据华宝基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）签署的《证券投资基金销售代理协议》，本公司自2019年2月25日起增加西南证券为华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金（A类）（基金简称：宝丰债券A，基金代码：006300）、华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金（C类）（基金简称：宝丰债券C，基金代码：006301）的场外代销机构。投资者可到西南证券办理华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金的开户、认购、申购及其他相关业务。

投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况

1. 西南证券股份有限公司

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

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特此公告。

华宝基金管理有限公司

2019年2月25日

财联社（深圳，记者 林坚）讯营业部投顾无证上岗遭罚又多一例。

2月16日，贵州证监局发文称，因首创证券贵阳都司路证券营业部投顾从业人员无证上岗，且营销人员将员工二维码交由他人协助开户，决定对该营业部出具警示函。

前有首席经济学家看跌“宁王”引发热议，后有监管罚单紧跟不放，首创证券在冲A的这段时间里，屡屡成为市场关注。今年1月14日，中国证监会对首创证券IPO申请文件给出了反馈意见，共列出了涉及三大方面的41个问题，首创证券冲A或者还有很长的路要走。

投顾人员无证上岗

根据贵州证监局的公告，首创证券贵阳都司路证券营业部存在聘用未取得证券投资顾问执业资格的从业人员担任投资顾问助理，并按照首创证券投资顾问业务管理相关办法进行考核和管理的情况。同时，营业部存在营销人员将员工二维码交由他人协助开户的情况。根据相关条例，贵州证监局对首创证券贵阳都司路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施。

券商营业部因投顾人员无证上岗被罚并非孤例。2021年9月13日，重庆证监局披露的一张罚单显示，西南证券重庆潼南营业部员工未在中证协注册登记为证券投资顾问的情况下，向客户提供投资建议，并将作为营业部内部参考的数据发送给客户。重庆证监局对该营业部和投顾双双出具警示函。

对于首创证券，近年来最重罚单莫过于2020年的债券业务生变。2020年6月11日，中国证监会官网发布了对首创证券的处罚公告。公告显示，2019 年下半年，首创证券在开展债券自营业务过程中存在以下两点问题：一是，对债券交易的管控不足，在交易员和银行账户信息空白的情况下完成部分债券交易的审批流程，对交易对手方等要素的管理流于形式；二是，尚未建立现券交易的交易对手白名单及额度管理制度。

根据相关法律，证监会决定，对首创证券采取暂停债券自营业务3个月（存量自营债券可卖出，不得新增买入，为防范流动性风险而从事的必要债券交易除外）的行政监管措施，此外，上述违规事项的相关业务人员也被点名批评。

因一份看跌研报“出圈”

今年以来，除了营业部收罚单，首创证券首席经济学家韦志超2月10日发布的看跌宁德时代的研报，也让这家券商足足吸引了注意力。

这篇题为《宁德时代还能跌多久？一个定量分析视角》研告中提到，从短期市场情绪角度分析宁德时代的未来涨跌，可以参考贵州茅台在2021年的股价走势，通过拟合可以判断宁德时代的调整可能并未结束，未来可能仍有20%下跌空间，建议“卖出”。这份研报发出后，广受质疑。或许是压力原因，原定于2月11日晚间举办的首创证券“看跌”宁德时代电话会议临时取消。

IPO遭41连问

作为冲A券商，行业更为关注首创证券IPO的情况。2006年至2018年借壳上市失败之后，首创证券选择了IPO上市之路。

据公开资料显示，首创证券成立于2000年，是北京市国资委所属北京首都创业集团有限公司（首创集团）控股的证券公司，拥有12家分公司和53家营业部，旗下子公司还包括中邮创业基金、首创京都期货等。

2020年8月，首创证券与国信证券签署了首次公开发行股票辅导协议，正式宣布冲刺IPO。去年9月27日，中国证监会网站披露了首创证券首发招股说明书（申报稿）。据该上市说明书，首创证券拟在沪市主板上市，本次拟发行股份不超过6.15亿股，且不低于本次发行后公司总股本的10%，最终发行数量以中国证监会核准为准，本次发行后总股本不超过30.75亿股。今年1月14日，中国证监会对首创证券IPO申请文件给出了反馈意见，意见一共列出了41个问题，涉及3大方面。

在反馈意见中，首创证券的“一参一控”问题被中国证监会重点关注。据《证券公司股权管理规定》等文件规定，证券公司股东以及股东的控股股东、实际控制人参股证券公司的数量不超过2家，其中控制证券公司的数量不超过1家，而首创证券的控股股东首创集团“一参一控”了2家券商，分别是首创证券（持股63.08%）与第一创业证券（持股12.72%）。对此，中国证监会要求首创证券核查并说明“一参一控”可能带来的问题。

据中国证券业协会披露的2020年券业排名情况，截至2020年末，首创证券的总资产、净资产和净资本规模在行业的排名分别为第59位、第58位和第62位。从业务线上看，首创证券业务收入仍主要来源于证券经纪、证券自营等传统业务，但资管业务和固收业务占公司营业收入的比重也比较高。根据招股说明书（申报稿），资管业务是首创证券优势业务，其收入占公司营收的比例达到25%。另据中国证券业协会披露的数据，首创证券2020年资管业务收入全行业排名第22位，证券投资收入排名第49位。

财联社记者注意到，资管业务在中国证监会对首创证券的IPO反馈意见中也重点被提及。反馈意见中提到，请首创证券对照《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》及中国证监会的相关规定，说明报告期内资产管理业务规模大幅增长的原因与合理性，补充披露资产管理业务规范与处置措施，是否符合相关要求，是否存在违规风险，并量化新规对发行人资产管理业务、经营业绩等可能产生的影响。

截至目前，首创证券最新招股说明书申报稿一直未有更进一步的披露。值得一提的是，首创证券董事长的位置刚换人不足半年。2021年9月10日，首创证券原董事长吴礼顺不再担任相关职位，首创集团党委常委、副总经理苏朝晖赴任董事长一职。

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